最近，中国证券司遭到当地证券监管局非法指导投资者的惩罚。根据调查后，西中国证券有限公司的Zhijiang股票监管办公室的声明。已经发现，Yiwu Shoping Avenue证券的分支机构（以下名称为“证券大道的分支”）是一种非法行为的行为，却不承认他们对投资者的依赖依赖，以引起投资者诱使投资者。相关机构和董事将收到命令，以纠正监管机构并在股票和未来市场的诚信文件中注册。根据该公告，Zhijiang Securities法规的权力已在股票和未来市场的完整性档案中进行了决定。同时，Yiwu购物大道证券要求深入学习课程，采取有效的措施来做得好纠正并担任相关董事。此外，Yiwu购物途径价值的分支需要进一步加强合规管理并提高员工合规性。同时，Zhijiang证券监管局说，Yiwu购物途径价值观负责人Wei Qian负责以前的违规行为。根据相关法规，《智格证券法规的授权》决定采取监督和行政控制措施，以命令WEI Qian纠正情况并将其注册在股票和未来市场的诚信档案中。同时，de Zhijiang证券监管办公室要求Wei Qian向他学习，仔细识别和解决问题，甚至更多地加强了人力资源管理，并有效地提高了商业部门的合规管理水平。 Zhla Ejiang股票监管办公室还包括西中国证券有限公司的Tong Xuejun。该公司的Zhijiang分会负责人，负责在其管辖范围内的证券业务部门的合规行动不足，这违反了相关法规。根据相关法规，Zhijiang决定采取行政监督措施向Tong Xuejun发出警告信，以在股票和未来市场的完整性档案中注册它们，要求您学习深入的课程，并在其管辖下加强证券业务部门的合规性管理，以提高合规性检查的有效性，并有效地避免风险。值得注意的是，在今年3月，西中国证券的丘金部门因监督而受到惩罚，以委托他要求向其客户提供证券的第三方。但是，不到两个月后，西中国证券因违规而获得了另一种监管罚款。根据以前的广告，有些E西中国证券管辖下的证券业务部门的雇员已委托Chongking分支机构要求客户向第三方以外的其他价值观，该分支机构不控制其员工的专业行为。根据相关法规，王室证券监管局已决定发出警告信，并采取行政和监督措施将其注册到股票和未来市场的完整性文件中。同时，价值监管办公室来自重庆，要求分支机构学习深入的课程，并采取有效的措施立即纠正它们，承担相关董事的责任，并改善员工培训和警告教育。进一步改善相关的内部控制系统，加强其管辖权下证券业务部门的合规风险管理的管理，提高合规性测试的有效性和效率防止合规风险行动。据了解，建议客户要求客户参考客户的开发工作，以经纪或分包的专业人员合同，这些专业人员必须向不通过授权股票走廊进行的外部或个人代理商进行。这种行为通常带有隐藏的好处，这很容易提高风险，例如从逆转者那里过滤信息或带有回报的非法承诺。实际上，通过委托第三方要求客户来惩罚价值行业并不少见。今年1月，在上海金山区的Wyching West Road Values分支机构的雇员张OU受到当地股票监管机构的惩罚，以非法外包安全走廊以执行投资者的依赖。特权行业认为，要快速扩大您的业务并降低成本，一些股份AgencIE在吸引客户的过程中使用第三方资源，但忽略合规性管理。这种行为具有许多隐藏的风险，包括欺骗性的投资者，过滤客户信息以及造成损害市场订单和投资者权利的利息转移。监管部门必须加强日常监督，增加对违规行为的制裁，加强对机构的内部遵守，并促进整个行业的标准化水平的提高。